市場監(jiān)管總局關(guān)于加強認證檢測市場監(jiān)管工作的通知
國市監(jiān)認證〔2018〕173號
各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、市場監(jiān)督管理部門，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)督管理局：
質(zhì)量認證是市場經(jīng)濟條件下加強質(zhì)量管理、提高市場效率的基礎(chǔ)性制度，是深化“放管服”改革、推動供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要抓手。目前，認證檢測活動蓬勃開展，在服務(wù)制造業(yè)、生態(tài)環(huán)境、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)等方面發(fā)揮了重要作用。截至目前，全國認證機構(gòu)共計470家，有效認證證書175萬張，涉及獲證組織58萬余家；全國檢驗檢測機構(gòu)共計36327家，年均出具檢驗檢測報告3.76億份。但是，目前在一些認證檢測領(lǐng)域還存在程序不規(guī)范、有效性不高、企業(yè)獲得感不強、“認證檢測亂象”等問題。
為全面落實“放管服”改革要求和《“十三五”市場監(jiān)管規(guī)劃》精神，按照《國務(wù)院關(guān)于加強質(zhì)量認證體系建設(shè)促進全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號）關(guān)于加強認證認可檢驗檢測活動事中事后監(jiān)管的要求，現(xiàn)將進一步加強認證檢測市場監(jiān)管工作相關(guān)要求通知如下：
一、充分認識加強和完善認證檢測市場監(jiān)管的重要意義
認證檢測工作是質(zhì)量認證體系的主要載體，是國際通行、社會通用的證明各類市場主體符合相關(guān)技術(shù)標準或規(guī)范的市場化評價工具。加強和完善對認證檢測市場的監(jiān)管，是發(fā)揮質(zhì)量認證“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”本質(zhì)屬性和作用的重要保障，也是大市場監(jiān)管體制的重要組成部分。各級市場監(jiān)管部門要充分認識到加強認證檢測市場監(jiān)管對于維護各類市場主體公平競爭，破除認證檢測行業(yè)“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象，實現(xiàn)行業(yè)優(yōu)勝劣汰的重要意義，要把認證檢測市場監(jiān)管作為日常監(jiān)管工作的重要內(nèi)容，發(fā)揮綜合監(jiān)管作用，常抓不懈，進一步落實好“放管服”改革要求，營造良好的市場準入環(huán)境、競爭環(huán)境、消費環(huán)境。
二、以問題為導向，準確把握監(jiān)管重點
各級市場監(jiān)管部門要根據(jù)認證檢測工作的專業(yè)特點和主要流程環(huán)節(jié)，梳理分析認證檢測行業(yè)的實際情況，以問題為導向，把握關(guān)鍵，精準定位，深入開展認證和檢測市場監(jiān)管工作。
（一）針對管理體系、服務(wù)和一般工業(yè)品認證等自愿性認證領(lǐng)域。各級市場監(jiān)管部門應加大對以往監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)較多問題以及新批準的認證機構(gòu)的抽查監(jiān)管比例，重點檢查以下違法違規(guī)行為：一是認證機構(gòu)買證賣證的違法行為；二是認證記錄與實際不符，對關(guān)鍵過程審核不到位；三是審核員/檢查員擅自減少現(xiàn)場審核時間甚至不到現(xiàn)場；四是審核員/檢查員收取紅包，索取不合理差旅食宿費用等。
（二）針對食品農(nóng)產(chǎn)品認證領(lǐng)域。各級市場監(jiān)管部門應加強對獲證食品農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售活動的監(jiān)管，重點檢查以下違法違規(guī)行為：一是認證機構(gòu)擅自降低有機認證標準，現(xiàn)場檢查避重就輕，產(chǎn)品檢測不能覆蓋所有認證產(chǎn)品種類，認證決定流于形式；二是企業(yè)偽造、冒用有機認證標志或有機碼；三是有機認證基地使用禁用投入物質(zhì)等。
（三）針對強制性產(chǎn)品認證領(lǐng)域。各級市場監(jiān)管部門應重點檢查以下違法行為：一是列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認證，擅自出廠、銷售、進口；二是認證證書撤銷或暫停期間，不符合認證要求的產(chǎn)品，繼續(xù)出廠、銷售、進口；三是偽造、冒用、買賣CCC證書等。
（四） 針對生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)和機動車檢驗機構(gòu)。各級市場監(jiān)管部門應重點檢查以下違法行為：一是在“三檢合一”實施過程中，柴油貨車尾氣檢測弄虛作假、屏蔽和修改車輛環(huán)保監(jiān)控參數(shù)以及缺項漏項、重復收費等違法行為；二是環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)資質(zhì)認定和監(jiān)測能力范圍、儀器設(shè)備檢定校準、標準物質(zhì)使用、監(jiān)測報告和原始記錄不符合要求等。
（五）針對檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定。各級市場監(jiān)管部門應重點檢查以下違法行為：一是未依法取得資質(zhì)認定、擅自向社會出具具有證明作用數(shù)據(jù)、結(jié)果；二是超出資質(zhì)認定證書規(guī)定的檢驗檢測能力范圍開展檢驗檢測活動；三是未經(jīng)檢驗檢測或者以篡改數(shù)據(jù)、結(jié)果等方式，向社會出具具有證明作用數(shù)據(jù)、結(jié)果等違法違規(guī)行為。
（六） 針對認可的實驗室和檢驗機構(gòu)。加強監(jiān)督管理，指導認可機構(gòu)開展專項治理行動，重點檢查以下不規(guī)范行為：一是超出認可證書規(guī)定的檢測、校準、檢驗能力范圍開展檢測、校準和檢驗活動；二是不能夠持續(xù)保持認可能力范圍內(nèi)的設(shè)備和人員能力，影響檢測、校準和檢驗結(jié)果的有效性。
三、以“雙隨機、一公開”為基本手段，依法履行監(jiān)管職責
（一）嚴格依法履職。各級市場監(jiān)管部門要按照《中華人民共和國認證認可條例》、《認證機構(gòu)管理辦法》、《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》、《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》等法律法規(guī)要求，根據(jù)法定職責分工，對轄區(qū)內(nèi)認證檢測活動和認證檢測結(jié)果實施日常監(jiān)督檢查和隨機抽查，并依法對認證檢測違法違規(guī)行為進行嚴肅查處。
（二）全面落實“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作要求。各級市場監(jiān)管部門應以“雙隨機、一公開”為基本檢查方式，對轄區(qū)內(nèi)認證機構(gòu)、獲證企業(yè)、檢驗檢測機構(gòu)開展監(jiān)督檢查。各級市場監(jiān)管部門可通過認證認可綜合監(jiān)管平臺和資質(zhì)認定證書查詢平臺查詢強制性產(chǎn)品、管理體系、服務(wù)、自愿性工業(yè)產(chǎn)品、食品農(nóng)產(chǎn)品等認證領(lǐng)域的認證機構(gòu)、獲證企業(yè)、認證證書以及全國檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定證書信息，建立所屬轄區(qū)認證檢測市場主體名錄庫，隨機抽取檢查對象（認證檢測機構(gòu)、獲證企業(yè)），對問題頻發(fā)的認證檢測機構(gòu)、區(qū)域、行業(yè)、產(chǎn)品可加大抽查權(quán)重。
（三）嚴厲查處認證檢測違法違規(guī)問題，集中開展“認證檢測亂象”專項整治。各級市場監(jiān)管部門對發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的認證檢測行為要嚴格按照法律法規(guī)的規(guī)定依法嚴肅查處。對未經(jīng)批準擅自從事認證活動，超出批準范圍從事認證活動，增減、遺漏認證規(guī)則規(guī)定程序的認證機構(gòu)；對篡改數(shù)據(jù)和出具虛假檢測數(shù)據(jù)和結(jié)果，存在違法違規(guī)情況的檢驗檢測機構(gòu)，依法予以嚴厲查處。對發(fā)現(xiàn)管理性、技術(shù)性問題的單位或個人要責令其整改，明確整改要求，并進行后續(xù)跟蹤監(jiān)督落實。
近期，各級市場監(jiān)管部門應針對社會上反映的“認證檢測亂象”問題，集中開展專項整治行動。尤其要針對“未經(jīng)批準非法開展認證活動；買證賣證、關(guān)鍵認證環(huán)節(jié)走過場；認證人員收紅包、索取不合理差旅食宿費用；檢驗檢測機構(gòu)無資質(zhì)認定證書檢測、超資質(zhì)認定范圍檢測”等認證檢測違法違規(guī)行為，集中進行整治，堅定去疴除弊，重點查處一批大案要案，嚴厲打擊認證檢測違法違規(guī)行為，維護公平公正規(guī)范的認證檢測市場環(huán)境。
其中，原計劃開展的2018年質(zhì)量管理體系認證結(jié)果“雙隨機”專項檢查工作與本次專項整治工作一并進行。
四、加強組織領(lǐng)導，落實工作保障
（一）加強領(lǐng)導，組織保障。要高度重視認證檢測市場監(jiān)管工作，切實加強領(lǐng)導，精心組織，做好溝通協(xié)調(diào)，切實加強人力、資金和技術(shù)裝備保障，周密部署，扎實推進。
（二）制定方案，落實責任。要綜合考慮轄區(qū)內(nèi)實際情況，科學、合理地制定監(jiān)管工作方案，落實監(jiān)管執(zhí)法責任制，明確執(zhí)法查處目標和責任，切實將工作任務(wù)分解到位、嚴格落實。
（三）加強聯(lián)動，宣傳引導。要結(jié)合各地市場監(jiān)管部門的職責特點，研究建立互補共治、信息傳遞、部門聯(lián)動的認證檢測市場監(jiān)管執(zhí)法協(xié)調(diào)機制，做好認證檢測市場監(jiān)管職責的承接與協(xié)調(diào)工作。借助互聯(lián)網(wǎng)、新聞媒體等渠道，及時公開違法案件信息，集中公布一批認證檢測違法違規(guī)典型案例，提高監(jiān)管的影響力和震懾力，切實形成宣傳聲勢。
（四）健全機制，長效推進。要制定對認證檢測市場監(jiān)管工作的長效機制，持續(xù)加大對基層執(zhí)法人員的培訓培養(yǎng)力度，建立健全一支穩(wěn)定、專業(yè)的監(jiān)管專家隊伍，完善暢通申投訴舉報途徑，研究建立信用監(jiān)管機制，擅于運用“大數(shù)據(jù)”和“互聯(lián)網(wǎng)+”等手段，提高監(jiān)管效率。
（五）做好總結(jié)，及時上報。要加強工作總結(jié)和交流，及時匯總分析認證檢測市場監(jiān)管工作情況。對社會影響較大的違法案件，或涉及行政復議、行政訴訟的案件，及時向市場監(jiān)管總局報告。
市場監(jiān)管總局將適時對各地認證檢測市場監(jiān)管工作開展情況進行督導調(diào)研。各級市場監(jiān)管部門要切實落實好各項工作，如實反映監(jiān)管工作的進展成效、已發(fā)現(xiàn)的問題及處置措施，確保監(jiān)管工作質(zhì)量。
市場監(jiān)管總局
2018年9月25日